A.董事會辦公室
B.總行人力資源部
C.總行辦公室
D.總行內控與法律合規(guī)部
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A.內控合規(guī)部門
B.行長
C.董事會關聯(lián)交易控制委員會
D.董事長
A.關聯(lián)方信息收集部門
B.內控合規(guī)部門
C.董事會關聯(lián)交易控制委員會
D.董事會
A.子公司的主要股東
B.子公司主要股東的控股公司
C.子公司主要股東的附屬公司
D.子公司主要股東的股東
A.非執(zhí)行董事子女能夠施加重大影響的公司
B.職工監(jiān)事配偶控股的公司
C.信貸獨立審批人的兄弟就職的公司
D.子公司的主要股東的附屬公司
A.有權在該子公司的股東大會上行使或控制行使10%或以上投票權的人士
B.有權在該子公司的股東大會上行使或控制行使15%或以上投票權的人士
C.有權在該子公司的股東大會上行使或控制行使30%或以上投票權的人士
D.有權在該子公司的股東大會上行使或控制行使50%或以上投票權的人士
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
農(nóng)業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。