A.按月開展
B.按季度開展
C.按半年開展
D.按年度開展
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你可能感興趣的試題
A.各級行內控合規(guī)部門
B.各級行業(yè)務部門
C.各級行辦公室
D.各級行管理層
A.總行內控與法律合規(guī)部
B.各級行內控合規(guī)部
C.各級行相關業(yè)務部門
D.各級行管理層
A.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價
B.向銀監(jiān)會提交商業(yè)銀行合規(guī)風險評估報告
C.實施合規(guī)風險的監(jiān)測報告工作
D.全面協(xié)調銀行合規(guī)風險的識別和管理，并定期向銀行高級管理層提交合規(guī)風險評估報告
A.風險地圖
B.風險矩陣
C.風險分布圖
D.風險結構圖
A.風險程度
B.風險發(fā)生概率
C.風險原因
D.風險分類
最新試題
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。