A.組織進(jìn)點(diǎn)會談
B.檢查人員培訓(xùn)
C.檢查前分析
D.發(fā)送整改通知書
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A.將檢查發(fā)現(xiàn)的問題移交相關(guān)部門
B.發(fā)送風(fēng)險提示
C.提出管理建議
D.編撰案例，開展宣傳教育
A.員工遵守法紀(jì)，具有較強(qiáng)的合規(guī)意識
B.建立并嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制
C.加強(qiáng)勞動合同及各項(xiàng)基金管理
D.扎實(shí)組織開展培訓(xùn)工作
A.內(nèi)控管理部門將問題交下級相關(guān)部門，由條線督促整改
B.內(nèi)控管理部門針對發(fā)現(xiàn)問題提出整改意見
C.內(nèi)控管理部門督促、指導(dǎo)、跟蹤被評價機(jī)構(gòu)及時整改并加強(qiáng)和完善內(nèi)部控制
D.內(nèi)控管理部門對違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)按有關(guān)規(guī)定處理
A.綜合績效考核
B.停復(fù)牌
C.等級行評定
D.授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.信息與溝通
D.內(nèi)部監(jiān)督
最新試題
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項(xiàng)報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。