A.外部監(jiān)管部門重點關(guān)注的業(yè)務(wù)
B.一定時期內(nèi)重點推進，政策調(diào)整變化較大的業(yè)務(wù)
C.新發(fā)生不良或風(fēng)險的業(yè)務(wù)
D.信訪舉報反映的存在不正常情況的業(yè)務(wù)
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A.新開辦的分支機構(gòu)
B.特色業(yè)務(wù)分支機構(gòu)
C.屢查屢犯或整改率低的分支機構(gòu)
D.長期未接受全面檢查的分支機構(gòu)
A.檢查對象
B.檢查內(nèi)容及重點
C.檢查方式
D.實施步驟
A.執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行各項規(guī)章制度的情況
B.各項財務(wù)預(yù)算、績效管理的執(zhí)行情況和效果
C.貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、金融方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章情況
D.符合行業(yè)標準和慣例的情況
A.對檢查發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報或者未如實反映
B.未按要求執(zhí)行檢查保密制度
C.檢查結(jié)論與事實嚴重不符
D.未按方案要求履行全部檢查程序?qū)е聡乐睾蠊?/p>
A.組織進點會談
B.檢查人員培訓(xùn)
C.檢查前分析
D.發(fā)送整改通知書
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。