A.風險控制到位,是指整改責任部門或單位已采取措施消除或有效控制問題所造成的不良影響
B.問題未造成不良影響,且行為糾正己經(jīng)到位,可不再將風險控制到位作為判斷整改完成的標準
C.問題導致風險或者損失的,不應簡單將是否收回全部風險金額或損失金額作為風險控制到位的唯一衡量標準
D.問題整改涉及信用收回的,如果全額收回問題涉及的風險金額或損失金額,且不增加新的風險敞口,可以認定為風險控制到位
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A.行為糾正到位,是指整改責任部門或單位已全部終止或糾正了相關行為
B.違規(guī)類問題的行為已無法直接糾正的,如果風險控制到位且責任追究到位,則可視為問題完成整改
C.非違規(guī)類問題的行為已無法直接糾正的,如果風險控制到位,則可視為問題完成整改
D.違規(guī)類問題的行為已無法直接糾正的,如果風險控制到位且責任追究到位,則可視為問題部分整改
A.整改是農(nóng)業(yè)銀行為糾正內(nèi)外部監(jiān)督檢查所發(fā)現(xiàn)的問題而實施的管理活動
B.整改是內(nèi)部控制的重要內(nèi)容和環(huán)節(jié)
C.農(nóng)業(yè)銀行通過規(guī)范和推動整改工作,完善了內(nèi)部控制體系,提高了金融服務質(zhì)量和管理水平
D.整改是內(nèi)控合規(guī)部門的事情
A.整改督辦部門應根據(jù)整改工作情況,按年度開展后續(xù)監(jiān)督,驗證整改結果
B.后續(xù)監(jiān)督原則上應采取現(xiàn)場檢查方式
C.后續(xù)監(jiān)督重點驗證整改的及時性、真實性和有效性
D.整改督辦部門應根據(jù)后續(xù)監(jiān)督情況撰寫后續(xù)監(jiān)督報告
A.問題成因分析
B.明確、詳實、可行的整改措施和實施步驟
C.明確具體的整改責任人
D.明確的完成時限
A.上級行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題,整改責任在下級行的,由監(jiān)督檢查部門按照先縱后橫的順序?qū)訉佣睫k
B.下級行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題需要上級行整改的,由監(jiān)督檢查部門會同內(nèi)控合規(guī)部門逐級上報,直至問題原因所在行,其對應主管部門為整改督辦部門
C.職能部門開展盡職監(jiān)督時,可以既是整改責任部門又是整改督辦部門
D.審計局(分局)審計項目可移送內(nèi)控合規(guī)部門督辦
最新試題
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任,成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責任書,并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段,是對合規(guī)風險的定性分析,也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
在對合規(guī)風險進行評估的時候,可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
一級分行以下機構高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果,落實有關責任人員的責任追究。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。