多項選擇題根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部交易管理辦法》,農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部交易應遵守如下原則()

A.優(yōu)勢互補原則
B.依法合規(guī)原則
C.公平原則
D.風險隔離原則


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1.多項選擇題根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部交易管理辦法》,農(nóng)業(yè)銀行附屬機構包括以下幾種類型()

A.由農(nóng)業(yè)銀行控制的境內(nèi)外子銀行
B.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非銀行金融機構
C.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非金融機構
D.應當納入并表管理的相關機構

2.多項選擇題交易發(fā)起部門將關聯(lián)交易向內(nèi)控合規(guī)部門備案時,應當包括如下內(nèi)容()

A.交易各方的關聯(lián)關系和關聯(lián)方基本情況
B.交易的定價政策及定價依據(jù)
C.交易成交價格及結算方式
D.關聯(lián)方在交易中所占權益的性質(zhì)和比重

3.多項選擇題下列關聯(lián)交易,由股東大會審批的是()

A.農(nóng)業(yè)銀行與一個關聯(lián)方之間單筆交易(受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務的債務除外)金額在3000萬元及以上,且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5%及以上的關聯(lián)交易
B.農(nóng)業(yè)銀行與一個關聯(lián)方之間單筆交易(受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務的債務除外)金額在3000萬元及以上,且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%及以上的關聯(lián)交易
C.農(nóng)業(yè)銀行為關聯(lián)方提供非商業(yè)銀行業(yè)務擔保事項的關聯(lián)交易
D.農(nóng)業(yè)銀行為關聯(lián)方提供擔保事項的關聯(lián)交易

4.多項選擇題對于關聯(lián)交易,內(nèi)控合規(guī)部門的審查要點包括()

A.交易對手是否對交易設定了擔保
B.交易過程是否履行關聯(lián)交易回避程序
C.交易是否需提交董事會或股東大會審議
D.交易條款是否符合商業(yè)原則

5.多項選擇題根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行關聯(lián)交易管理實施細則》,同時符合下列哪些條件的關聯(lián)交易可以不提交內(nèi)控合規(guī)部門審查()

A.交易發(fā)起部門有權直接審批
B.與關聯(lián)自然人交易金額在30萬元以下,與關聯(lián)法人交易金額在農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.5%以下
C.交易屬農(nóng)業(yè)銀行日常業(yè)務,且按一般商業(yè)條款進行
D.交易不在發(fā)起當天審批完畢即錯失交易機會

最新試題

合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。

題型:判斷題

合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。

題型:判斷題

職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。

題型:判斷題

各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。

題型:判斷題

對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。

題型:判斷題

一級分行以下機構高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。

題型:判斷題