A.檢查立項
B.用戶授權
C.基礎數據配置
D.檢查計劃終止
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.檢查計劃審核
B.關聯(lián)方審核
C.用戶授權
D.檢查項目立項
A.項目
B.專項
C.綜合
D.可疑
A.合規(guī)地圖
B.折線圖
C.儀表盤
D.餅狀圖
A.關聯(lián)方審核員
B.關聯(lián)方確認員
C.關聯(lián)交易業(yè)務審查人員
D.關聯(lián)交易內部人
A.業(yè)務人查詢用于交易過程中交易發(fā)起部門核實交易對手是否屬于農業(yè)銀行關聯(lián)方
B.審核人查詢用于關聯(lián)方審核員或關聯(lián)方確認員查看、統(tǒng)計轄內關聯(lián)方情況
C.錄入員查詢用于查詢本人錄入的關聯(lián)方信息
D.業(yè)務人查詢用于交易過程中業(yè)務審查部門核實交易對手是否屬于農業(yè)銀行關聯(lián)方
最新試題
內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。