多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員管理信息系統(tǒng)記錄下列內(nèi)容:()。

A.任職資格申請材料的基本內(nèi)容
B.職務(wù)變更情況
C.與該人員相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提示函和監(jiān)管談話記錄
D.離任審計(jì)報(bào)告


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1.多項(xiàng)選擇題對于審計(jì)報(bào)告揭示的違反監(jiān)管規(guī)定的問題,中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以在調(diào)查取證后,依照《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定,采取以下方式處理:()。

A.違規(guī)行為較輕,沒有造成危害的,免于處罰
B.保險(xiǎn)公司整改及時(shí),處理到位,主動(dòng)消除或者減輕違規(guī)行為危害后果的,可酌情減輕或免于處罰
C.配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)查處違規(guī)行為有立功表現(xiàn)的,從輕或者減輕處罰
D.對審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題不追究責(zé)任或不認(rèn)真組織整改的,依法從重處罰

2.多項(xiàng)選擇題對于審計(jì)報(bào)告揭示的違反監(jiān)管規(guī)定的問題,或者認(rèn)為保險(xiǎn)公司提交的審計(jì)報(bào)告未真實(shí)反映被審計(jì)對象問題的,中國保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下方式予以查明()。

A.要求審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行說明
B.聽取審計(jì)對象的陳述
C.委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核審計(jì),審計(jì)費(fèi)用由保險(xiǎn)公司承擔(dān)
D.立案調(diào)查

3.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)公司、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員在進(jìn)行董事及高級管理人員審計(jì)過程中,不得有下列行為:()。

A.保險(xiǎn)公司未按照保險(xiǎn)公司董事及高級管理人員審計(jì)管理辦法規(guī)定的范圍、時(shí)限和要求,對保險(xiǎn)公司董事及高級管理人員進(jìn)行審計(jì),并向中國保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)提交審計(jì)報(bào)告
B.保險(xiǎn)公司向中國保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的審計(jì)報(bào)告及相關(guān)材料存在虛假陳述,或者故意隱瞞或遺漏審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題
C.中國保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)在任職資格審查時(shí),要求被審查高管人員的原任職保險(xiǎn)公司提交離任審計(jì)報(bào)告,原任職保險(xiǎn)公司未按期提交或提交虛假報(bào)告
D.審計(jì)人員在審計(jì)過程中,因故意或重大過失,導(dǎo)致審計(jì)對象的重大責(zé)任未被發(fā)現(xiàn),或者故意隱瞞審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題
E.審計(jì)對象及其所在保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙審計(jì),或者轉(zhuǎn)移、隱匿、偽造、毀棄審計(jì)所需的資料或者證明材料,或者打擊報(bào)復(fù)審計(jì)工作人員、檢舉人、證明人或者資料提供人

4.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)公司董事及高級管理人員審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)區(qū)分審計(jì)對象的直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,直接責(zé)任是指審計(jì)對象對其職權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生下列行為時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任()。

A.直接實(shí)施違反國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及保險(xiǎn)公司內(nèi)部管理規(guī)定行為的
B.強(qiáng)令、指使、授意、縱容、包庇下屬人員實(shí)施上述行為的
C.失職、瀆職的
D.其他直接違法違規(guī)行為

最新試題

對保險(xiǎn)公司董事長、總經(jīng)理和審計(jì)責(zé)任人進(jìn)行審計(jì),應(yīng)當(dāng)聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)實(shí)施。

題型:判斷題

受聘進(jìn)行保險(xiǎn)公司董事及高級管理人員審計(jì)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件:()。

題型:多項(xiàng)選擇題

未實(shí)行審計(jì)集中制的保險(xiǎn)公司,應(yīng)當(dāng)按照下審一級的原則確定具體審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員。

題型:判斷題

聘用外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)的,可適當(dāng)延長審計(jì)時(shí)間,但最長不得超過()。

題型:單項(xiàng)選擇題

審計(jì)機(jī)構(gòu)出具審計(jì)報(bào)告之前,不應(yīng)征求審計(jì)對象的意見。

題型:判斷題

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)臨時(shí)負(fù)責(zé)人臨時(shí)負(fù)責(zé)時(shí)間不得超過()。

題型:單項(xiàng)選擇題

保險(xiǎn)公司、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員在進(jìn)行董事及高級管理人員審計(jì)過程中,不得有下列行為:()。

題型:多項(xiàng)選擇題

領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指審計(jì)對象在其任期內(nèi)對其職權(quán)范圍內(nèi)負(fù)有直接責(zé)任以外的管理責(zé)任。

題型:判斷題

對保險(xiǎn)集團(tuán)公司下屬保險(xiǎn)子公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司董事長和總經(jīng)理進(jìn)行審計(jì)的,可以由其集團(tuán)公司審計(jì)部門組織實(shí)施。

題型:判斷題

保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)將董事及高級管理人員審計(jì)報(bào)告列入審計(jì)對象的人事信息管理,作為對其考核、任用、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

題型:判斷題