A.一級
B.兩級
C.兩級以上
D.三級
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A.1
B.5
C.10
D.50
A.法律風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.聲譽風(fēng)險
D.合規(guī)風(fēng)險
A.嚴(yán)肅性
B.合法性
C.獨立性
D.連續(xù)性
A.咨詢
B.查詢
C.檢查
D.對賬
A.主動提出回避
B.主動澄清關(guān)系
C.先行進行調(diào)查
D.協(xié)助進行審查
A.成正比
B.成同比
C.成反比
D.無規(guī)律
A.業(yè)務(wù)權(quán)限
B.查詢權(quán)限
C.管理權(quán)限
D.監(jiān)控權(quán)限
A.復(fù)核
B.復(fù)議
C.跟蹤
D.審批
A.密切關(guān)注
B.約見談話
C.調(diào)離原崗位
D.移送
A.統(tǒng)一的
B.先進的
C.特色的
D.清晰的
最新試題
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項考評為不合格。
銀行業(yè)金融機構(gòu)在初步確認(rèn)案件的同時，應(yīng)當(dāng)立即按照規(guī)定成立專案組，負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。
案件風(fēng)險信息在確認(rèn)為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)沒有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系，則案件防控工作組織單項考評為不合格。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。
案件風(fēng)險信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部未經(jīng)報送案件風(fēng)險信息直接確認(rèn)為案件的應(yīng)按規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認(rèn)報告》。
在案件責(zé)任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項考評結(jié)果為不合格。
銷戶后，開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。