判斷題銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即上報或越級報告。
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《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。
題型：判斷題
柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機構領用，不得從其他柜員橫向調劑。
題型：判斷題
為維持與企業(yè)的合作關系，必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。
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商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度，應體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。
題型：判斷題
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內發(fā)生經由內審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風險點引發(fā)案件的情況，則內審稽核工作力度單項考評為不合格。
題型：判斷題
商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。
題型：判斷題
商業(yè)銀行應當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴禁轉讓用戶名或權限卡。
題型：判斷題
銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。
題型：判斷題
銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應當將案件發(fā)生情況、案件處置、風險化解情況、整改效果、責任追究等內容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管評級、市場準入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。
題型：判斷題
銀行業(yè)金融機構必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應作為銀行的基本內控制度，無需向監(jiān)管部門進行報備。
題型：判斷題