A.案件調(diào)查
B.案件審結(jié)
C.案件評價(jià)
D.案件信息報(bào)送及登記
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.行政案件
B.刑事案件
C.因經(jīng)濟(jì)糾紛引起的民事案件
D.商業(yè)賄賂案件
A.案發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、案發(fā)時(shí)間及案情概況
B.涉及人員及情況
C.涉案金額及風(fēng)險(xiǎn)情況
D.案件整改和問責(zé)情況
A.銀行員工可能涉及案件但尚未確認(rèn)的情況
B.大額授信企業(yè)負(fù)責(zé)人失蹤，可能演化為案件
C.媒體披露或在社會(huì)某一范圍內(nèi)傳播的案件線索
D.銀行員工無故離崗或失蹤一兩天，事后查明離崗原因?qū)е掳讣l(fā)生的可能性很小
A.36
B.48
C.72
D.24
A.內(nèi)控優(yōu)先
B.數(shù)據(jù)優(yōu)先
C.管理層優(yōu)先
D.柜臺(tái)優(yōu)先
最新試題
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項(xiàng)考評為不合格。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無需向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價(jià)辦法》規(guī)定，對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”，其考評結(jié)果為不滿意。
案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部未經(jīng)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息直接確認(rèn)為案件的應(yīng)按規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》。
對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關(guān)的情況。
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即上報(bào)或越級報(bào)告。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)考評結(jié)果為不合格。
柜員在重要空白憑證不足時(shí)，只能向上級機(jī)構(gòu)領(lǐng)用，不得從其他柜員橫向調(diào)劑。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。
在案件責(zé)任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。