A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
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A.70
B.80
C.90
D.100
A.銀監(jiān)會相關機構監(jiān)管部門
B.銀監(jiān)會案件稽查部門
C.案發(fā)地銀監(jiān)局
D.銀行業(yè)金融機構
A.案件調查
B.案件審結
C.案件評價
D.案件信息報送及登記
A.行政案件
B.刑事案件
C.因經濟糾紛引起的民事案件
D.商業(yè)賄賂案件
A.案發(fā)銀行業(yè)金融機構名稱、案發(fā)時間及案情概況
B.涉及人員及情況
C.涉案金額及風險情況
D.案件整改和問責情況
最新試題
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構沒有建立案件防控工作定人定崗定責的工作制度和工作體系，則案件防控工作組織單項考評為不合格。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內發(fā)生經由內審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風險點引發(fā)案件的情況，則內審稽核工作力度單項考評為不合格。
內部審計部門有權及時、全面了解經營管理信息，并就有關問題向審計對象和相關人員進行調查、質詢、取證。
如經調查確認案件風險信息不構成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部應立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。
對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關的情況。
銀行業(yè)金融機構在初步確認案件的同時，應當立即按照規(guī)定成立專案組，負責案件調查工作。
內部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應當有案可查。
商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。
銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。
商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度，應體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。