A.案件信息報送及登記
B.案件調(diào)查
C.案件審結(jié)
D.后續(xù)處置
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A.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置工作規(guī)程》
B.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件（風(fēng)險）信息報送及登記辦法》
C.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議制度》
D.《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險的工作意見》
A.現(xiàn)金或存（單）折
B.票據(jù)
C.印鑒身份證原件或復(fù)印件
D.手機
A.個人賬戶與客戶帳戶發(fā)生資金往來
B.為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯等
C.為同事介紹股市行情
D.在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等
A.居民身份證
B.戶口簿
C.軍人證
D.駕駛證
A.法人賬戶透支
B.票據(jù)貼現(xiàn)
C.進出口貿(mào)易融資
D.單位活期存款
最新試題
對未達賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進行查核工作。
房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付，且金額大致相當，可不作為存款異常變動的情況進行優(yōu)先檢查。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。
對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關(guān)的情況。
柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機構(gòu)領(lǐng)用，不得從其他柜員橫向調(diào)劑。
案件風(fēng)險信息在確認為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應(yīng)當有案可查。
銀行業(yè)金融機構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無需向監(jiān)管部門進行報備。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)沒有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系，則案件防控工作組織單項考評為不合格。
個人客戶新開存折戶時，銀行應(yīng)根據(jù)其特點，主動為其加辦銀行卡。