A.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置工作規(guī)程》
B.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件（風險）信息報送及登記辦法》
C.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議制度》
D.《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》
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你可能感興趣的試題
A.現(xiàn)金或存（單）折
B.票據(jù)
C.印鑒身份證原件或復印件
D.手機
A.個人賬戶與客戶帳戶發(fā)生資金往來
B.為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯等
C.為同事介紹股市行情
D.在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等
A.居民身份證
B.戶口簿
C.軍人證
D.駕駛證
A.法人賬戶透支
B.票據(jù)貼現(xiàn)
C.進出口貿(mào)易融資
D.單位活期存款
A.國有土地使用權證
B.建設用地規(guī)劃許可證
C.建設工程施工許可證
D.預售證
最新試題
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。
銀行業(yè)金融機構(gòu)在初步確認案件的同時，應當立即按照規(guī)定成立專案組，負責案件調(diào)查工作。
柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機構(gòu)領用，不得從其他柜員橫向調(diào)劑。
商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構(gòu)負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應當有案可查。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)存在嚴重的內(nèi)控失效導致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設項考評結(jié)果為不合格。
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即上報或越級報告。
銀監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應當將案件發(fā)生情況、案件處置、風險化解情況、整改效果、責任追究等內(nèi)容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)管評級、市場準入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴重瞞報案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴重問題，則案件防控工作質(zhì)量單項考評為不合格。