判斷題銀行要建立激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

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客戶銷戶時(shí),應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷,不得短缺。開戶銀行對(duì)客戶交回的空白重要憑證,應(yīng)當(dāng)場切角作廢。

題型:判斷題

房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當(dāng),可不作為存款異常變動(dòng)的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)引發(fā)案件的情況,則內(nèi)審稽核工作力度單項(xiàng)考評(píng)為不合格。

題型:判斷題

柜員在重要空白憑證不足時(shí),只能向上級(jí)機(jī)構(gòu)領(lǐng)用,不得從其他柜員橫向調(diào)劑。

題型:判斷題

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級(jí)指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為,或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)立即上報(bào)或越級(jí)報(bào)告。

題型:判斷題

為維持與企業(yè)的合作關(guān)系,必要時(shí)可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。

題型:判斷題

內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關(guān)問題向?qū)徲?jì)對(duì)象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。

題型:判斷題

商業(yè)銀行對(duì)管理人員合規(guī)績效的考核制度,應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,對(duì)年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評(píng)機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”,其考評(píng)結(jié)果為不滿意。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查之后,仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件,則案件責(zé)任追究與整改項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。

題型:判斷題