A.投資方向
B.具體投資品種
C.投資比例
D.對投資者權(quán)益或者投資收益等產(chǎn)生重大影響的突發(fā)事件
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A.忠實(shí)履行受托人責(zé)任和經(jīng)營管理職責(zé)，組織制定科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略，科學(xué)決策，謹(jǐn)慎用權(quán)，防范風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪
B.以身作則，自覺遵守中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的通知（銀監(jiān)發(fā)[2009]12號）
C.知人善任，任人唯賢，關(guān)心員工職業(yè)生涯發(fā)展，培育團(tuán)隊(duì)意識
D.適度參與公共活動(dòng)，遠(yuǎn)離違法及不良行為，不得利用職務(wù)上的便利謀取或輸送非法利益
E.細(xì)化管理，重點(diǎn)監(jiān)控，明確本機(jī)構(gòu)關(guān)鍵崗位特殊職業(yè)操守并組織關(guān)鍵崗位從業(yè)人員遵守
A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.就業(yè)制度和工作場所安全
D.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)
E.營業(yè)中斷和信息技術(shù)系統(tǒng)癱瘓
A.搶劫商業(yè)銀行或運(yùn)鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金
B.盜竊、出賣、泄漏或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經(jīng)濟(jì)秩序混亂的事件
C.發(fā)生不可抗力導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p失，造成直接經(jīng)濟(jì)損失
D.其他涉及損失金額可能超過商業(yè)銀行資本凈額
E.造成商業(yè)銀行重要數(shù)據(jù)、賬冊、重要空白憑證嚴(yán)重?fù)p毀、丟失，嚴(yán)重影響正常工作開展的事件
A.評估操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制
B.損失事件的報(bào)告和數(shù)據(jù)收集
C.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)測
D.銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部評估
E.內(nèi)部控制的測試和審查以及操作風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告
A.操作風(fēng)險(xiǎn)的定義
B.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)測
C.適當(dāng)?shù)牟僮黠L(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、權(quán)限和責(zé)任
D.操作風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋程序
E.操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序
最新試題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)在進(jìn)行績效考評時(shí)，不得設(shè)立時(shí)點(diǎn)性規(guī)?？荚u指標(biāo)，但可以在綜合績效考評指標(biāo)體系外設(shè)定單項(xiàng)或臨時(shí)性考評指標(biāo)。
商業(yè)銀行代理銷售的保險(xiǎn)產(chǎn)品保險(xiǎn)期間超過一年的，應(yīng)在合同中約定15個(gè)工作日的猶豫期，并在合同中載明投保人在猶豫期內(nèi)的權(quán)利，猶豫期自投保人收到保險(xiǎn)單并書面簽收之日起計(jì)算。
辦理同業(yè)代付業(yè)務(wù)時(shí)，委托行和代付行均應(yīng)采取有效措施加強(qiáng)貿(mào)易背景真實(shí)性的審核，其中承擔(dān)主要審查責(zé)任方為代付行。
銀行開展同業(yè)代付業(yè)務(wù)應(yīng)進(jìn)行真實(shí)會(huì)計(jì)處理，按照“實(shí)質(zhì)重于形式”的會(huì)計(jì)核算原則，委托行與代付行應(yīng)當(dāng)根據(jù)在該項(xiàng)業(yè)務(wù)中權(quán)利義務(wù)關(guān)系的實(shí)質(zhì)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。
承諾類業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行在未來某一日期按照事先約定的條件向客戶提供約定的信用業(yè)務(wù)，包括貸款承諾等。
理財(cái)資金投資于未上市企業(yè)股權(quán)和上市公司非公開發(fā)行或交易的股份，應(yīng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。
銀行業(yè)消費(fèi)者有權(quán)依法主張自身合法權(quán)益不受侵害，對侵害自身合法權(quán)益的行為和相關(guān)人員進(jìn)行檢舉和控告，但不能對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作進(jìn)行監(jiān)督，只有銀監(jiān)會(huì)才有監(jiān)督的權(quán)利。
為促進(jìn)保險(xiǎn)產(chǎn)品的銷售，商業(yè)銀行及其銷售人員可設(shè)計(jì)、印刷、編寫相關(guān)保險(xiǎn)產(chǎn)品的宣傳冊、宣傳彩頁、宣傳展板或其他銷售輔助品。
商業(yè)銀行不可以獨(dú)立對理財(cái)資金進(jìn)行投資管理，可以委托經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)對理財(cái)資金進(jìn)行投資管理。
在大型銀行年度新增機(jī)構(gòu)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)后，確有特殊情況的，在辦理相關(guān)行政許可事項(xiàng)時(shí)，可進(jìn)行計(jì)劃外審批。