在持續(xù)督導(dǎo)深交所上市公司期間，以下不需要保薦代表人發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)是（）。
Ⅰ募集資金的使用情況
Ⅱ?qū)喜⒎秶鷥?nèi)的子公司提供擔(dān)保
Ⅲ套期保值
Ⅳ委托理財(cái)
Ⅴ限售股上市流通
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
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深交所主板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦代表人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)可采取的措施有（）。
Ⅰ對(duì)上市公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談
Ⅱ?qū)嵉夭榭瓷鲜泄镜纳a(chǎn)廠房
Ⅲ復(fù)制上市公司的有關(guān)原始憑證
Ⅳ函證上市公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方
Ⅴ聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供專業(yè)意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)管理的說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿
Ⅲ保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于7年
Ⅳ除保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人外，內(nèi)核負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時(shí)，可以聘任2個(gè)主承銷商
Ⅱ同次發(fā)行的證券，保薦人必須是主承銷商
Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用2個(gè)以上保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)合保薦的方式
Ⅳ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅱ主板上市公司發(fā)行公司債的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅲ首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅴ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期問(wèn)為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問(wèn)出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ證券上市第2年累計(jì)50％以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50％以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50％以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ盈利預(yù)測(cè)凈利潤(rùn)5000萬(wàn)元，實(shí)際實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4000萬(wàn)元
某公司擬在中小板上市，持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人應(yīng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)的情形有（）。Ⅰ變更募集資金Ⅱ發(fā)生關(guān)聯(lián)交易Ⅲ向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易
以下情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格的有（）。Ⅰ保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題Ⅱ發(fā)行人公開發(fā)行股票并在主板上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50％以上Ⅲ發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問(wèn)信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅳ保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅴ．保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作
保薦代表人出現(xiàn)下述（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報(bào)告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)問(wèn)及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣1億元Ⅱ凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元Ⅲ應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人
在持續(xù)督導(dǎo)深交所上市公司期間，以下不需要保薦代表人發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)是（）。Ⅰ募集資金的使用情況Ⅱ?qū)喜⒎秶鷥?nèi)的子公司提供擔(dān)保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理財(cái)Ⅴ限售股上市流通
證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于50人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的規(guī)定，下列表述正確的有（）。Ⅰ保薦人對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上交所報(bào)告Ⅱ保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于2次，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅲ當(dāng)上市公司出現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金等特定情形時(shí)，保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅳ在上市公司年度報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向上交所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書》Ⅴ持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報(bào)告之日起的15個(gè)工作日內(nèi)向上交所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書