單項選擇題高級管理層履行以下職責()。
A.授權下設的風險管理委員會、審計委員會對郵政銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督
B.參與新機構、新產品、新業(yè)務、新服務研發(fā),提供必要的合規(guī)支持
C.對總行、分行、支行等各級機構開展合規(guī)檢查,評估合規(guī)風險管理狀況,督促業(yè)務部門履行合規(guī)風險管理職責
D.向董事會或其授權的委員會、監(jiān)事會以及監(jiān)管機構報告合規(guī)風險事件,同時采取有效處置措施
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1.單項選擇題以下職責不屬于法律與合規(guī)部應履行的職責是()。
A.向董事會或其授權的委員會提交合規(guī)管理報告,供董事會評價高級管理層合規(guī)管理的有效性
B.協(xié)助高級管理層制定合規(guī)管理制度,設計并實施合規(guī)風險識別、評估、緩釋、報告流程
C.參與新機構、新產品、新業(yè)務、新服務研發(fā),提供必要的合規(guī)支持
D.就合規(guī)風險事件向業(yè)務部門提供合規(guī)風險緩釋意見,跟蹤和評估合規(guī)風險的緩釋情況
2.單項選擇題()對郵政銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任。
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.法律與合規(guī)部
3.單項選擇題一級支行和二級支行承擔合規(guī)管理職責的人員應()向機構負責人和上級合規(guī)管理部門(或崗位)提交本機構合規(guī)管理報告
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
4.單項選擇題()負責監(jiān)督郵政銀行合規(guī)政策的執(zhí)行情況,評價郵政銀行合規(guī)管理的適當性和有效性,將監(jiān)督評價結果報告董事會
A.內部審計部門
B.紀檢監(jiān)察部
C.法律合規(guī)部
D.風險管理部
5.多項選擇題網(wǎng)點投訴管理遵循預防為先、屬地解決、首問負責、()原則。
A.及時處理
B.落實改進
C.逐級上報
D.分類管理