多項選擇題郵政銀行反洗錢工作遵循以下原則（）。

A.風(fēng)險為本
B.保守秘密
C.勤勉盡職
D.依法合規(guī)


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1.多項選擇題各一級支行履行以下職責(zé)（）

A.落實執(zhí)行監(jiān)管部門和上級機(jī)構(gòu)的反洗錢工作要求。
B.根據(jù)客戶身份識別及持續(xù)識別情況，在反洗錢系統(tǒng)中錄入非現(xiàn)場監(jiān)管信息。
C.組織、指導(dǎo)、監(jiān)督轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)履行客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄保存、客戶洗錢風(fēng)險等級評定、大額和可疑交易報告等反洗錢工作職責(zé)。
D.負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳。

2.單項選擇題以下哪一項不屬于反洗錢規(guī)定的洗錢活動（）？

A.走私犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.集資詐騙罪
D.侵占罪

3.多項選擇題為實現(xiàn)合規(guī)管理制度化、標(biāo)準(zhǔn)化，郵政銀行建立包括（）等在內(nèi)的合規(guī)管理制度體系

A.檢查機(jī)制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風(fēng)險管理辦法
D.操作規(guī)程

4.多項選擇題郵政銀行合規(guī)管理遵循以下原則（）。

A.全面性原則
B.主動性原則
C.獨(dú)立性原則
D.持續(xù)性原則

5.單項選擇題高級管理層履行以下職責(zé)（）。

A.授權(quán)下設(shè)的風(fēng)險管理委員會、審計委員會對郵政銀行合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督
B.參與新機(jī)構(gòu)、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)研發(fā)，提供必要的合規(guī)支持
C.對總行、分行、支行等各級機(jī)構(gòu)開展合規(guī)檢查，評估合規(guī)風(fēng)險管理狀況，督促業(yè)務(wù)部門履行合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)
D.向董事會或其授權(quán)的委員會、監(jiān)事會以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告合規(guī)風(fēng)險事件，同時采取有效處置措施