A.彌補經(jīng)營虧損
B.支付股利
C.擴大生產(chǎn)
D.償還利息
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證券從業(yè)人員不得從事的活動包括()。
I.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂
II.編造、傳播虛假信息
III.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.II、III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)明確融入方融入資金不得直接或間接用于()。
I.實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營
II.新股申購
III.通過競價交易買入上市交易的股票
IV.投資于被列入國家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄
A.II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
下列屬于融資融券業(yè)務(wù)交易特有風(fēng)險的有()。
I.市場風(fēng)險
II.投資風(fēng)險放大
III.強制平倉風(fēng)險
IV.交易密碼泄露風(fēng)險
A.II、III
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
下列關(guān)于證券公司在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中的責(zé)任,說法正確的有()。
I.勤勉盡責(zé),審慎履職
II.全面了解投資者情況,深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息
III.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者
IV.對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任
A.II、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.經(jīng)全體投資者、證券公司雙方協(xié)商一致決定終止的
B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)5個工作日投資者少于2人
C.證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接
D.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
最新試題
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。