A.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金帳戶
B.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申贖價格
C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
D.安全保管基金財產(chǎn)
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關于基金投資人風險承受能力調查和評價，表述正確的包括（）。
Ⅰ、基金銷售機構應當在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價；對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人不必做追溯調查
Ⅱ、基金銷售機構可以采用當面、信函、網(wǎng)絡或對已有的客戶信息進行分析等方式對基金投資人的風險承受能力進行調查
Ⅲ、基金銷售機構應當針對不同的基金投資人制定不同的風險承受能力調查問卷進行調查和評價
Ⅳ、基金銷售機構應當定期或不定期地更新對基金投資人的風險承受能力評價
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
關于基金認購費和申購費的收取方式，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、基金管理人根據(jù)其申購（認購）金額適用不同的前端申購（認購）費率標準
Ⅱ、基金管理人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購（認購）費率標準
Ⅲ、基金管理人根據(jù)其申購（認購）金額適用不同的后端申購（認購）費率標準
Ⅳ、基金管理人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購（認購）費率標準
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.公司應當執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待
B.基金交易應實行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令或直接進行交易
C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應及時核對并自行保管
D.公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施
A.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系
B.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關的業(yè)務環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內部控制可根據(jù)需要決定是否設立
C.應考慮以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果
D.應確保基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作
A.勤勉盡責、恪盡職守、妥善保管登記數(shù)據(jù)
B.保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
C.將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至基金管理人指定的機構
D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息
最新試題
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。