A.應(yīng)普及證券市場(chǎng)知識(shí)
B.應(yīng)指導(dǎo)投資者緊跟市場(chǎng)熱點(diǎn)
C.應(yīng)宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)
D.應(yīng)指導(dǎo)投資者理性選擇
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A.私募基金采取有限責(zé)任公司形式的,人數(shù)不得超過(guò)50人
B.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的,人數(shù)不得超過(guò)200人
C.私募基金采取非上市股份有限公司形式的,人數(shù)不得超過(guò)200人
D.私募基金采取契約形式的,人數(shù)不得超過(guò)200人
A.私募基金管理人登記不需要提供管理基金的基本信息
B.私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)后自動(dòng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
C.私募基金管理人登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正
D.私募基金管理人申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化,私募基金管理人不需要告知中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)
A.張三,A銀行員工,無(wú)兼職,最近三年個(gè)人年均收入60萬(wàn)元,擬投資單只私募基金80萬(wàn)元
B.王五,證券賬戶(hù)中有市值500萬(wàn)的股票,擬投資單只私募基金100萬(wàn)元
C.李四,配偶名下的銀行存款單記載有400萬(wàn)元,擬投資單只私募基金150萬(wàn)元
D.甲公司,最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為800萬(wàn)元,擬投資單只私募基金100萬(wàn)元
關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別,以下表述正確的是()。
Ⅰ、法律主體資格不同
Ⅱ、投資者的地位不同
Ⅲ、基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同
Ⅳ、監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同
Ⅴ、交易場(chǎng)所不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金托管人需為投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)
B.登記機(jī)構(gòu)需要為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)
C.登記機(jī)構(gòu)需為投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)
D.基金托管人需為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)
最新試題
另類(lèi)投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
2015年2月6日,張先生購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()
世界上()被看作是最早的基金。
督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
利潤(rùn)原則是指()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù),而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專(zhuān)業(yè)資格證明
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)()來(lái)保障基金銷(xiāo)售適用性在基金銷(xiāo)售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N(xiāo)售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。
()不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()