單項(xiàng)選擇題對于操作風(fēng)險的定義應(yīng)該是: （）。

A.足夠?qū)挿?，以符合所有監(jiān)管要求，同時可保證有效管理
B.足夠?qū)挿?，以符合所有監(jiān)管要求。但又足夠狹窄，以保證有效管理
C.足夠?qū)挿?，以保證有效管理。但又足夠狹窄，以符合所有監(jiān)管要求
D.足夠狹窄，以以符合所有監(jiān)管要求，同時可保證有效管理


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1.單項(xiàng)選擇題導(dǎo)致聲譽(yù)風(fēng)險的頻率與影響增加的原因主要在于：（）。

A.客戶提高對銀行聲譽(yù)的重視程度
B.全球化程度的不斷加深和媒體的實(shí)時覆蓋
C.銀行更在乎其品牌和品牌形象
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)更嚴(yán)格的要求

2.單項(xiàng)選擇題為了體現(xiàn)風(fēng)險緩釋的效果，機(jī)構(gòu)可以減少操作風(fēng)險暴露以：（）。

A.規(guī)模的20%為下限
B.規(guī)模的20%為上限
C.規(guī)模的10%為下限
D.規(guī)模的10%為上限

4.單項(xiàng)選擇題FSA所劃分的控制風(fēng)險不包括：（）。

A.客戶、用戶與產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)
B.內(nèi)控系統(tǒng)
C.商業(yè)文化與合規(guī)文化
D.組織結(jié)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題FSA所劃分的業(yè)務(wù)風(fēng)險不包括：（）。

A.財務(wù)穩(wěn)健狀況
B.戰(zhàn)略
C.保險承銷
D.客戶/用戶的處理

7.單項(xiàng)選擇題章程要求CEBS以一種開放和透明的方式進(jìn)行廣泛的意見征詢，但對象不包括：（）。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.消費(fèi)者
C.市場參與者
D.終端客戶

8.單項(xiàng)選擇題CEBS屬于歐洲Lamfalussy立法框架的哪一層次：（）。

A.第四層次（法律執(zhí)行面）
B.第三層次（銜接立法和監(jiān)管實(shí)踐）
C.第二層次（建議決定實(shí)施細(xì)節(jié)）
D.第一層次（決定立法框架）

9.單項(xiàng)選擇題FSA進(jìn)行風(fēng)險評估之目的為確認(rèn)風(fēng)險事件對（）。

A.發(fā)生風(fēng)險事件的銀行的直接影響
B.對政治環(huán)境的間接影響
C.對FSA法定目標(biāo)的影響
D.對全世界經(jīng)濟(jì)情勢的影響

10.單項(xiàng)選擇題美國監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)為Basel II的適用對象為: （）。

A.只有地方性銀行
B.只有全國性銀行
C.只有大型的國際活動銀行
D.只有全國性銀行和大型的國際活動銀行