單項選擇題以下屬于債權債務憑證的是()。

A.股票
B.債券
C.期權
D.期貨


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1.單項選擇題以下不屬于債券特征的是()。

A.安全性
B.流動性
C.收益性
D.永久性

2.單項選擇題能轉換成普通股票的優(yōu)先股票是()。

A.參與優(yōu)先股票
B.可轉換優(yōu)先股票
C.可收回優(yōu)先股票
D.累積優(yōu)先股票

3.單項選擇題合規(guī)審核的程序不包括以下哪項()。

A.制定合規(guī)審核機制
B.合規(guī)審核調查
C.合規(guī)審核評價
D.撰寫合規(guī)審核報告

4.單項選擇題基金管理人加強合規(guī)文化建設不包括以下哪一方面()。

A.基金管理人管理層對合規(guī)文化建設工作足夠重視
B.合規(guī)管理部門與其他部門保持絕對的孤立
C.有效落實合規(guī)考核機制
D.積極推行全員合規(guī)理念,加強合規(guī)文化思想教育

5.單項選擇題合規(guī)管理的主要內容不包括()。

A.定期傳達監(jiān)管要求,營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識
B.根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求,檢查評估基金發(fā)行及日常運作中各項活動的合規(guī)性,防范運作風險
C.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度,開展合規(guī)培訓
D.對公司合規(guī)經(jīng)營的規(guī)范性進行評估