判斷題證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

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3.多項(xiàng)選擇題證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)（）

A.將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)
B.進(jìn)行調(diào)查
C.視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施
D.對(duì)涉嫌違法違規(guī)的從業(yè)人員直接移交司法機(jī)關(guān)處理

5.多項(xiàng)選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到（）時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
B.相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
C.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突
D.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突

最新試題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證，并出具專項(xiàng)法律意見書。

題型：判斷題

合并和收購(gòu)過程中的賣方包括以下類別：（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

在我國(guó)境內(nèi)，以下（）適用《證券法》。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型：判斷題

并購(gòu)交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）。《規(guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型：判斷題

在并購(gòu)交易中，債務(wù)融資來源通常包括：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。

題型：多項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作，對(duì)網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。

題型：多項(xiàng)選擇題