判斷題在風(fēng)險(xiǎn)金字塔中，越往上層，風(fēng)險(xiǎn)的控制操作性越強(qiáng)。

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2.多項(xiàng)選擇題證券公司采取統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理框架來管理所有重大風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)包括（）

A.明確對于風(fēng)險(xiǎn)管理中各種角色、責(zé)任和職權(quán)
B.闡明所面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及如何管理這些風(fēng)險(xiǎn)
C.通過各種報(bào)告及披露機(jī)制確保對于風(fēng)險(xiǎn)有準(zhǔn)確且一致的認(rèn)識
D.在全公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理的共同語言，具體的風(fēng)險(xiǎn)框架、政策、方案以及流程

3.多項(xiàng)選擇題在最佳風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中，公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的后臺部門的職責(zé)包括（）

A.實(shí)施和維護(hù)完整的全企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)度量、管理和報(bào)告機(jī)制
B.確保業(yè)務(wù)的策略與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的文化、偏好及政策保持一致
C.建立一個完整的風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)審批程序；包括建立全企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架
D.與各業(yè)務(wù)部門合作，對其所承受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)、度量及監(jiān)督

4.多項(xiàng)選擇題OTC產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括（）

A.交易條款確認(rèn)
B.獨(dú)立定價
C.模型檢測
D.價格調(diào)節(jié)和確認(rèn)

5.多項(xiàng)選擇題證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好包括以下哪幾個層次的內(nèi)容（）

A.監(jiān)管約束
B.自發(fā)約束
C.限額與容忍度
D.風(fēng)險(xiǎn)狀況