判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時，應(yīng)當(dāng)堅持公平對待客戶的原則。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
題型：判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
題型：判斷題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
題型：單項選擇題
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。
題型：判斷題
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
題型：判斷題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。
題型：判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
題型：判斷題