A.因?qū)Ψ竭`約不能實(shí)現(xiàn)合同目的
B.對方當(dāng)事人出現(xiàn)違約行為
C.對方當(dāng)事人履約時質(zhì)量不合格
D.對方當(dāng)事人經(jīng)營困難，瀕臨破產(chǎn)
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A.必須書面申請
B.必須口頭申請
C.可以口頭申請，也可以書面申請
D.以上皆不對
A.30；一年
B.50；半年
C.100；三年
D.60；兩年
A.由營業(yè)部負(fù)責(zé)代銷產(chǎn)品資質(zhì)審核
B.由公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.代銷產(chǎn)品風(fēng)險與客戶風(fēng)險承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握
D.代銷產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益
A.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私
B.在客戶允許的情況下，代為操作客戶賬戶
C.在客戶請求下，代為盯盤指示交易
D.節(jié)假日進(jìn)行客戶走訪，了解客戶實(shí)際情況
A.進(jìn)行風(fēng)險提示，客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買的，則同意客戶購買
B.直接讓客戶購買
C.告知客戶不能購買
D.營業(yè)部先進(jìn)行風(fēng)險提示，客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買的，則應(yīng)要求客戶書面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實(shí)施、評估報告和后需整改四個階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。