A.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》
B.《證券法》
C.《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
D.《證券經(jīng)紀(jì)經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
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A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)
C.禁止證券公司及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
D.不得聘用第三方機(jī)構(gòu)代為實(shí)施投資決策和委托交易
A.行政責(zé)任
B.民事責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.未做具體的法律責(zé)任規(guī)定
A.50
B.20
C.30
D.60
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，不參與非法證券活動(dòng)，不為非法證券活動(dòng)提供任何便利
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)了解客戶和賬戶實(shí)名制等規(guī)定，將有關(guān)要求貫穿到營(yíng)銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動(dòng)信息情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將參與打非工作情況納入相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)和員工的績(jī)效考核
A.50
B.100
C.200
D.500
最新試題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。
證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。