單項(xiàng)選擇題《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東人數(shù)超過(guò)（）人的公司申請(qǐng)其股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。

A.50
B.100
C.200
D.500


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1.單項(xiàng)選擇題國(guó)家對(duì)從事包括證券咨詢(xún)?cè)趦?nèi)的證券從業(yè)人員實(shí)行嚴(yán)格的（），從事證券投資咨詢(xún)必須要取得法定的相關(guān)資質(zhì)，符合法定條件，否則，即為從事（）。

A.資格準(zhǔn)入制度；非法證券活動(dòng)
B.備案制度；非法證券活動(dòng)
C.備案制度；不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)
D.資格準(zhǔn)入制度；不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)

2.單項(xiàng)選擇題以下是經(jīng)紀(jì)人在展業(yè)過(guò)程中常見(jiàn)的行為，哪條不一定符合經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定的要求：（）

A.作為經(jīng)紀(jì)人小花，每次拓展新客戶(hù)都一定向客戶(hù)進(jìn)行介紹市場(chǎng)相關(guān)情況，幫助客戶(hù)了解和熟悉證券市場(chǎng)和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶(hù)樹(shù)立正確的投資理念，尤其是強(qiáng)調(diào)“買(mǎi)者自負(fù)”原則，提醒客戶(hù)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B.小花每天上班第一件事情是向客戶(hù)傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類(lèi)產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息
C.小花是個(gè)熱情的人，也知道加強(qiáng)主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)的重要性，因此經(jīng)常主動(dòng)向客戶(hù)送上生日、節(jié)日問(wèn)候，并不斷向客戶(hù)提供內(nèi)幕信息
D.一般小花會(huì)結(jié)合客戶(hù)的特點(diǎn)適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品，如果客戶(hù)需要購(gòu)買(mǎi)不適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，小花會(huì)耐心的向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題經(jīng)紀(jì)人展業(yè)前應(yīng)該（）。

A.通過(guò)資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)
B.簽訂合同、通過(guò)資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)
C.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)、通過(guò)資格考試、簽訂合同
D.通過(guò)資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)、簽訂合同

最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。

題型：判斷題

判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

題型：判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。

題型：判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型：判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。

題型：判斷題

下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中，正確的有（）

題型：多項(xiàng)選擇題

證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型：判斷題