保薦代表人出現(xiàn)()情形且在情節(jié)特別嚴(yán)重的情況下,中國證監(jiān)會可撤銷其保薦代表人資格。
Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失
Ⅱ未完成輔導(dǎo)工作
Ⅲ唆使發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
Ⅳ參加持續(xù)督導(dǎo)工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,有下列()情形的,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。
Ⅰ.直接、間接或唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
Ⅱ.連續(xù)或者多次違反規(guī)定
Ⅲ.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員,以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反規(guī)定
Ⅳ.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會影響
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會組成的表述,不符合相關(guān)法律規(guī)定的有()。
Ⅰ.監(jiān)事會成員全都由股東大會選舉產(chǎn)生
Ⅱ.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表
Ⅲ.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事
Ⅳ.監(jiān)事的任期每屆為3年,不得連選連任
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說法,正確的有()。
Ⅰ.是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系
Ⅱ.對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別、計(jì)量
Ⅲ.對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測、控制
Ⅳ.確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说恼f法,正確的有()。
Ⅰ.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的,經(jīng)所有合伙人一致同意,可以繼續(xù)存續(xù)
Ⅱ.無論合伙協(xié)議是否另有約定,只需經(jīng)過全體合伙人一致同意,有限合伙人就可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?br/>Ⅲ.在合伙協(xié)議未另有約定的前提下,經(jīng)全體合伙人一致同意,有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?br/>Ⅳ.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的,應(yīng)當(dāng)解散
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列關(guān)于證券公司治理的基本要求,表述正確的有()。
Ⅰ.建立健全組織架構(gòu)
Ⅱ.不得侵犯客戶的合法權(quán)益
Ⅲ.搭建先進(jìn)的信息系統(tǒng)
Ⅳ.建立完備的內(nèi)部控制體系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。