多項(xiàng)選擇題省直分行業(yè)務(wù)處理中心需要定期開展可疑交易報(bào)告工作的自查,主要內(nèi)容包括()

A.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時(shí)性
B.報(bào)告信息的完整性
C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量
D.異常人工上報(bào)數(shù)據(jù)的匹配情況
E.調(diào)查任務(wù)完成的質(zhì)效


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1.多項(xiàng)選擇題總行法律合規(guī)部牽頭、營運(yùn)管理部協(xié)助,考核各分行集中處理工作的主要指標(biāo)有()。

A.未處理數(shù)據(jù)情況及系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)篩除情況
B.可疑交易報(bào)告填報(bào)質(zhì)量、退回情況、報(bào)送及時(shí)性及保存不可疑數(shù)據(jù)分析情況
C.重點(diǎn)可疑交易報(bào)告質(zhì)量
D.可疑線索上報(bào)質(zhì)量、處理情況和調(diào)查任務(wù)發(fā)起、完成和處理情況
E.可疑交易報(bào)告所涉客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整和重新識(shí)別情況

2.多項(xiàng)選擇題哪些環(huán)節(jié)均需要開展境外客戶開戶資料真實(shí)性審查和核實(shí)工作。()

A.賬戶開立
B.賬戶變更
C.賬戶撤銷
D.存單開立

3.單項(xiàng)選擇題SWIFT報(bào)文內(nèi)容經(jīng)篩查如涉及制裁名單的,應(yīng)根據(jù)()中的相關(guān)規(guī)定辦理。

A.《中國人民銀行關(guān)于簡化跨境人民幣業(yè)務(wù)流程和完善有關(guān)政策的通知》(銀發(fā)〔2013〕168號(hào))
B.《交通銀行國際業(yè)務(wù)反洗錢工作指引》(交銀辦〔2012〕204號(hào))
C.《交通銀行跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)操作規(guī)程(試行)》(交銀辦〔2010〕237號(hào))
D.《交通銀行“531”工程跨境人民幣同業(yè)及聯(lián)行賬戶開立和存單辦理規(guī)程》(交銀辦〔2015〕175號(hào))

4.多項(xiàng)選擇題以下哪些是不得與境外機(jī)構(gòu)建立跨境業(yè)務(wù)合作業(yè)務(wù)關(guān)系:()。

A.不受任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B.沒有實(shí)質(zhì)經(jīng)營業(yè)務(wù)的(即空殼銀行)
C.屬于聯(lián)合國、我國、美國制裁實(shí)體名單范圍的,監(jiān)管薄弱國家或地區(qū)的
D.反洗錢內(nèi)控制度不健全的
E.允許其客戶直接使用代理銀行賬戶進(jìn)行交易的(即payable-through account,直接支付賬戶)
F.與空殼銀行存在代理行業(yè)務(wù)關(guān)系的

5.多項(xiàng)選擇題以下哪些屬于進(jìn)出口業(yè)務(wù)反洗錢合規(guī)核查時(shí)應(yīng)關(guān)注的異常交易情形:()。

A.進(jìn)(出)口貨物價(jià)格嚴(yán)重偏離貨物合理價(jià)值或當(dāng)時(shí)市場價(jià)格
B.經(jīng)常性的無償放單以及貨款由境外直接支付
C.支付的運(yùn)保費(fèi)及傭金明顯與其進(jìn)出口貿(mào)易額不符
D.客戶經(jīng)常在收到單據(jù)前通知開證行接受所有的不符點(diǎn)

最新試題

人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型:判斷題

開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題