單項(xiàng)選擇題SWIFT報(bào)文內(nèi)容經(jīng)篩查如涉及制裁名單的,應(yīng)根據(jù)()中的相關(guān)規(guī)定辦理。

A.《中國(guó)人民銀行關(guān)于簡(jiǎn)化跨境人民幣業(yè)務(wù)流程和完善有關(guān)政策的通知》(銀發(fā)〔2013〕168號(hào))
B.《交通銀行國(guó)際業(yè)務(wù)反洗錢(qián)工作指引》(交銀辦〔2012〕204號(hào))
C.《交通銀行跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)操作規(guī)程(試行)》(交銀辦〔2010〕237號(hào))
D.《交通銀行“531”工程跨境人民幣同業(yè)及聯(lián)行賬戶開(kāi)立和存單辦理規(guī)程》(交銀辦〔2015〕175號(hào))


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1.多項(xiàng)選擇題以下哪些是不得與境外機(jī)構(gòu)建立跨境業(yè)務(wù)合作業(yè)務(wù)關(guān)系:()。

A.不受任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B.沒(méi)有實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的(即空殼銀行)
C.屬于聯(lián)合國(guó)、我國(guó)、美國(guó)制裁實(shí)體名單范圍的,監(jiān)管薄弱國(guó)家或地區(qū)的
D.反洗錢(qián)內(nèi)控制度不健全的
E.允許其客戶直接使用代理銀行賬戶進(jìn)行交易的(即payable-through account,直接支付賬戶)
F.與空殼銀行存在代理行業(yè)務(wù)關(guān)系的

2.多項(xiàng)選擇題以下哪些屬于進(jìn)出口業(yè)務(wù)反洗錢(qián)合規(guī)核查時(shí)應(yīng)關(guān)注的異常交易情形:()。

A.進(jìn)(出)口貨物價(jià)格嚴(yán)重偏離貨物合理價(jià)值或當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格
B.經(jīng)常性的無(wú)償放單以及貨款由境外直接支付
C.支付的運(yùn)保費(fèi)及傭金明顯與其進(jìn)出口貿(mào)易額不符
D.客戶經(jīng)常在收到單據(jù)前通知開(kāi)證行接受所有的不符點(diǎn)

4.多項(xiàng)選擇題以下國(guó)際結(jié)算結(jié)售匯業(yè)務(wù)有哪些異常交易需要關(guān)注:()。

A.個(gè)人頻繁通過(guò)分拆方式結(jié)售匯,且不能合理解釋資金來(lái)源和用途
B.企業(yè)頻繁使用大量人民幣現(xiàn)鈔購(gòu)匯,且不能提供合理理由
C.企業(yè)結(jié)售匯單證不全,結(jié)售匯金額突然增大,結(jié)售匯頻率加快或者結(jié)售匯金額明顯超過(guò)其正常經(jīng)營(yíng)水平
D.企業(yè)辦理出口入賬手續(xù),沒(méi)有或拒絕提供有效商業(yè)單據(jù)

最新試題

不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

關(guān)于反洗錢(qián),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型:判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí),填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型:判斷題