單項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應當承擔全面風險管理的主體責任，建立全面風險管理制度，保障制度執(zhí)行，對全面風險管理體系進行（），健全自我約束機制。

A.自我評價
B.自我檢查
C.自我評估
D.自我約束


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1.單項選擇題各行社應將（）納入內(nèi)部審計范疇，定期審查和評價風險管理體系的充分性和有效性。

A.信貸業(yè)務風險管理
B.全面風險管理
C.柜面業(yè)務風險管理
D.重要業(yè)務風險管理

2.多項選擇題各網(wǎng)點應對（）等違法案件是否及時移送司法機關。

A.內(nèi)外勾結(jié)騙貸
B.違規(guī)開立賬戶
C.員工盜取客戶資金
D.違規(guī)發(fā)放貸款

3.單項選擇題各網(wǎng)點應建立有效案件防控機制，對（）應及時發(fā)現(xiàn)并處理。

A.案件隱患
B.案件線索或風險苗頭
C.違規(guī)操作及風險隱患
D.風險隱患

4.單項選擇題各行社應建立全面、完善的風險管理治理結(jié)構(gòu)，明確董事會、監(jiān)事會、高管層、業(yè)務部門、（）在風險管理中的職責分工，并保證運行順暢。

A.風險管理部門和合規(guī)管理部門
B.風險管理部門和戰(zhàn)略開發(fā)部門
C.合規(guī)管理部門和內(nèi)審部門
D.風險管理部門和內(nèi)審部門

5.單項選擇題各網(wǎng)點應制定（）的相關制度，明確對員工的禁止性規(guī)定。

A.操作行為規(guī)范
B.合規(guī)行為規(guī)范
C.員工行為規(guī)范
D.關聯(lián)行為規(guī)范

最新試題

通過理財業(yè)務與自營業(yè)務之間相互交易，規(guī)避信貸規(guī)?？刂苹?qū)⒆誀I資產(chǎn)出表或減低信用風險加權(quán)資產(chǎn)屬于（）行為。

題型：單項選擇題

通過在考察期末時點將風險權(quán)重相對較高的同業(yè)資金繳存央行，期末立即轉(zhuǎn)回，人為調(diào)節(jié)會計報表和資產(chǎn)風險權(quán)重，虛增資本充足率及收益調(diào)節(jié)的情況屬于（）行為。

題型：單項選擇題

以下屬于同業(yè)“空轉(zhuǎn)”套利行為的有（）。

題型：多項選擇題

以下屬于規(guī)避資本充足率指標違規(guī)套利行為的有（）。

題型：多項選擇題

“不當交易”方面要求同業(yè)融資中買入返售（賣出回購）業(yè)務項下金融資產(chǎn)必須符合規(guī)定，賣出回購方不得將業(yè)務項下的金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)出（）等行為。

題型：單項選擇題

以下屬于違反風險管理政策套利的行為有（）。

題型：多項選擇題

不當創(chuàng)新包括準確認識金融創(chuàng)新活動的風險，定期評估、審批金融創(chuàng)新政策和各類新產(chǎn)品的（），使金融創(chuàng)新活動限制在可控的風險范圍之內(nèi)。

題型：單項選擇題

空轉(zhuǎn)套利，主要涵蓋以下哪些業(yè)務（）。

題型：多項選擇題

“不當交易”方面要求同業(yè)融資中買入返售（賣出回購）業(yè)務項下金融資產(chǎn)必須符合規(guī)定，賣出回購方不得將業(yè)務項下的（）轉(zhuǎn)出資產(chǎn)負債表等行為。

題型：單項選擇題

某銀行應該直接給客戶發(fā)放一筆100萬元流動資金貸款，要求客戶同時辦理一筆100萬元銀行承兌匯票，并存入100%保證金，人為增加了存款、貸款和中間業(yè)務收入的行為屬于（）。

題型：單項選擇題