單項(xiàng)選擇題各網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)建立有效案件防控機(jī)制，對(duì)（）應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理。

A.案件隱患
B.案件線索或風(fēng)險(xiǎn)苗頭
C.違規(guī)操作及風(fēng)險(xiǎn)隱患
D.風(fēng)險(xiǎn)隱患


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1.單項(xiàng)選擇題各行社應(yīng)建立全面、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理治理結(jié)構(gòu)，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管層、業(yè)務(wù)部門、（）在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，并保證運(yùn)行順暢。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)管理部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門和戰(zhàn)略開發(fā)部門
C.合規(guī)管理部門和內(nèi)審部門
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)審部門

2.單項(xiàng)選擇題各網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)制定（）的相關(guān)制度，明確對(duì)員工的禁止性規(guī)定。

A.操作行為規(guī)范
B.合規(guī)行為規(guī)范
C.員工行為規(guī)范
D.關(guān)聯(lián)行為規(guī)范

最新試題

不當(dāng)創(chuàng)新是指（）和高級(jí)管理層知悉本機(jī)構(gòu)的金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)、運(yùn)行情況以及市場(chǎng)狀況。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《貴州銀監(jiān)局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)的通知》（黔銀監(jiān)辦發(fā)〔2017〕85號(hào)），是2017年（）印發(fā)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于信貸“空轉(zhuǎn)”套利行為的有（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

通過(guò)理財(cái)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)之間相互交易，規(guī)避信貸規(guī)?？刂苹?qū)⒆誀I(yíng)資產(chǎn)出表或減低信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)屬于（）行為。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

信貸資金借道建筑業(yè)或其他行業(yè)投向房地產(chǎn)和“兩高一?！毙袠I(yè)領(lǐng)域?qū)儆冢ǎ┬袨椤?/p>

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

空轉(zhuǎn)套利，主要涵蓋以下哪些業(yè)務(wù)（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

“不當(dāng)交易”方面要求同業(yè)融資中買入返售（賣出回購(gòu)）業(yè)務(wù)項(xiàng)下金融資產(chǎn)必須符合規(guī)定，賣出回購(gòu)方不得將業(yè)務(wù)項(xiàng)下的（）轉(zhuǎn)出資產(chǎn)負(fù)債表等行為。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于關(guān)聯(lián)套利行為的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

以下屬于違規(guī)向關(guān)聯(lián)方授信、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)或提供其他服務(wù)套利行為的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

“不當(dāng)交易”方面著重檢查的業(yè)務(wù)包括（）、理財(cái)業(yè)務(wù)、信托業(yè)務(wù)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題