單項選擇題根據(jù)《銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于進一步強化內(nèi)控合規(guī)管理防范案件風險的通知》（）作為案防制度制定和執(zhí)行的第一責任人。

A.董事長
B.行長
C.支行行長
D.監(jiān)事長


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2.多項選擇題不當收費方面中，七類附加不合理貸款條件的違法違規(guī)行為包括（）

A.以貸轉(zhuǎn)存、存貸掛鉤
B.以貸收費、浮利分費
C.借貸搭售收費、一浮到頂
D.轉(zhuǎn)嫁成本

3.多項選擇題內(nèi)部管理程序應(yīng)建立明確的價格行為（）機制。

A.違規(guī)問責機制
B.外部問責機制
C.內(nèi)部問責機制
D.處罰問責機制

最新試題

通過理財業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)之間相互交易，規(guī)避信貸規(guī)?？刂苹?qū)⒆誀I資產(chǎn)出表或減低信用風險加權(quán)資產(chǎn)屬于（）行為。

題型：單項選擇題

以下屬于企業(yè)融資成本套利行為的有（）。

題型：多項選擇題

以下屬于規(guī)避信用風險指標套利行為的有（）。

題型：多項選擇題

以下屬于規(guī)避資本充足率指標違規(guī)套利行為的有（）。

題型：多項選擇題

以下屬于違規(guī)向關(guān)聯(lián)方授信、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)或提供其他服務(wù)套利行為的有（）。

題型：多項選擇題

通過在考察期末時點將風險權(quán)重相對較高的同業(yè)資金繳存央行，期末立即轉(zhuǎn)回，人為調(diào)節(jié)會計報表和資產(chǎn)風險權(quán)重，虛增資本充足率及收益調(diào)節(jié)的情況屬于（）行為。

題型：單項選擇題

《貴州銀監(jiān)局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)的通知》（黔銀監(jiān)辦發(fā)〔2017〕85號），是2017年（）印發(fā)。

題型：單項選擇題

不當創(chuàng)新包括準確認識金融創(chuàng)新活動的風險，定期評估、審批（）和各類新產(chǎn)品的風險限額，使金融創(chuàng)新活動限制在可控的風險范圍之內(nèi)。

題型：單項選擇題

“不當交易”方面按照（），根據(jù)所投資基礎(chǔ)資產(chǎn)的性質(zhì)，足額計量資本和撥備。

題型：單項選擇題

某銀行應(yīng)該直接給客戶發(fā)放一筆100萬元流動資金貸款，要求客戶同時辦理一筆100萬元銀行承兌匯票，并存入100%保證金，人為增加了存款、貸款和中間業(yè)務(wù)收入的行為屬于（）。

題型：單項選擇題