單項選擇題整改計劃經(jīng)本*部門負責人審核后，提交（）部門。
A.合規(guī)
B.風險
C.紀檢
D.業(yè)務
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1.單項選擇題對于需要上級行整改的問題，合規(guī)部門應以（）形式報上級行進行整改。
A.正式報告
B.電話
C.郵件
D.傳真
2.多項選擇題相關(guān)業(yè)務部門根據(jù)審計、檢查結(jié)論所反映的問題和要求制定整改計劃，包括：（）。整改措施應具有針對性、可操作性，描述應簡明扼要。
A.整改措施
B.整改時限
C.責任人
D.整改通報
3.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，合規(guī)部門應根據(jù)問題的描述及其嚴重程度，將問題進行（）風險分級，分級結(jié)果抄送審計部門。監(jiān)管檢查有評級的，應尊重其評級結(jié)果。
A.高、中、低
B.輕微、一般、嚴重
C.一般、嚴重、特別嚴重
D.一般、重要
4.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，違規(guī)行為不重大，不會造成資金、財務損失或聲譽損害；僅限于個別產(chǎn)品或業(yè)務流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級分類的要求，應分為（）風險。
A.高
B.中
C.低
D.輕微
5.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，違規(guī)行為可能導致監(jiān)管機構(gòu)的批評，但不會造成重大的資金、財務損失或聲譽損害；涉及區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品或業(yè)務流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級分類的要求，應分為（）風險。
A.高
B.中
C.低
D.一般
最新試題
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
題型：單項選擇題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。
題型：單項選擇題
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務領(lǐng)域的（）。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。
題型：多項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查程序包括（）。
題型：多項選擇題
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
題型：單項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
題型：單項選擇題
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
題型：單項選擇題