多項選擇題大額交易和可疑交易報告情況審計時，對可疑交易報告情況應重點關(guān)注（）。

A.報送流程
B.各條線人員反洗錢履職情況
C.報送工作及時性、全面性、準確性
D.異常交易人工甄別分析的合理性。


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1.多項選擇題以下屬于客戶身份識別履行情況審計的有（）。

A.投保環(huán)節(jié)、退保環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
B.給付和理賠環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
C.客戶身份持續(xù)、重新識別情況。
D.委托代辦業(yè)務客戶身份識別情況。

2.多項選擇題對反洗錢合規(guī)工作管理情況審計時，應重點關(guān)注（）。

A.各級公司部署本級公司反洗錢工作的及時性、科學性
B.各級公司反洗錢工作考核管理實施情況
C.反洗錢內(nèi)部審計和檢查開展情況
D.重大洗錢案件處置、各類相關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，但無需關(guān)注反洗錢責任追究情況

3.多項選擇題對反洗錢工作職責落實情況審計時，應重點關(guān)注（）。

A.各級公司高管人員反洗錢履職情況
B.各職能部門反洗錢履職情況
C.各條線人員反洗錢履職情況
D.反洗錢牽頭部門與當?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系機制建立情況

4.多項選擇題對反洗錢制度建設和組織機構(gòu)情況審計時，應重點關(guān)注（）。

A.反洗錢專職機構(gòu)及崗位設立情況
B.各條線反洗錢兼崗配備情況
C.反洗錢領(lǐng)導及工作組成立及調(diào)整情況
D.反洗錢履職資源保障情況

5.多項選擇題反洗錢審計內(nèi)容有反洗錢基礎(chǔ)管理及核心義務履行情況等，主要包括以下哪些審計？（）

A.反洗錢內(nèi)控機制建設情況審計
B.客戶身份識別履行情況審計
C.客戶風險等級評定履行情況審計
D.客戶身份資料及交易記錄保存情況審計
E.大額和可疑交易報告履行情況審計。
F.涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)情況審計

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