A.剛果民主共和國
B.也門
C.南非
D.黎巴嫩
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A.半年
B.一年
C.兩年
D.三年
A.在新的境外國家或地區(qū)開設(shè)分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu)
B.面向新的客戶群體提供產(chǎn)品業(yè)務(wù)或服務(wù)
C.開發(fā)新的產(chǎn)品業(yè)務(wù)類型，或在產(chǎn)品業(yè)務(wù)（包括已有產(chǎn)品業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)）中應(yīng)用可能對洗錢風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生重大影響的新技術(shù)
D.采用新的渠道類型與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或提供服務(wù)
A.三級或更高
B.四級
C.五級
D.五級或更高
A.主要評價(jià)法人金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)、工作機(jī)制運(yùn)作等情況，包括制度完善程度、機(jī)制合理性、技術(shù)保障能力、人員配備與資質(zhì)情況等內(nèi)容。
B.主要評價(jià)法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)履行、對高風(fēng)險(xiǎn)客戶和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理措施、自主風(fēng)險(xiǎn)管控能力等情況，包括客戶身份識別、客戶資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告、對高風(fēng)險(xiǎn)客戶的特別措施、對高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的針對性措施、宣傳培訓(xùn)、自主管理與審計(jì)等內(nèi)容。
C.主要評價(jià)法人金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控效果、接受及配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管等情況，包括配合行政調(diào)查、接受現(xiàn)場檢查及被處罰情況、配合監(jiān)管工作情況等內(nèi)容。
D.主要評價(jià)法人金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控成果、有無重大違規(guī)事項(xiàng)、基層行評價(jià)、專業(yè)監(jiān)管部門評價(jià)等內(nèi)容。
A.對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級。
B.原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時(shí)長的兩倍。
C.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級高低，金融機(jī)構(gòu)在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級后的四年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。
D.當(dāng)客戶變更重要身份信息，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮重新評定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級。
最新試題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
對各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
對于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
二級制裁是美國政府針對非美國人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級。風(fēng)險(xiǎn)等級原則上應(yīng)分為（）。