A.半年
B.一年
C.兩年
D.三年
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A.在新的境外國家或地區(qū)開設(shè)分支機構(gòu)或附屬機構(gòu)
B.面向新的客戶群體提供產(chǎn)品業(yè)務(wù)或服務(wù)
C.開發(fā)新的產(chǎn)品業(yè)務(wù)類型，或在產(chǎn)品業(yè)務(wù)（包括已有產(chǎn)品業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)）中應(yīng)用可能對洗錢風(fēng)險產(chǎn)生重大影響的新技術(shù)
D.采用新的渠道類型與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或提供服務(wù)
A.三級或更高
B.四級
C.五級
D.五級或更高
A.主要評價法人金融機構(gòu)洗錢風(fēng)險控制體系建設(shè)、工作機制運作等情況，包括制度完善程度、機制合理性、技術(shù)保障能力、人員配備與資質(zhì)情況等內(nèi)容。
B.主要評價法人金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)履行、對高風(fēng)險客戶和高風(fēng)險業(yè)務(wù)管理措施、自主風(fēng)險管控能力等情況，包括客戶身份識別、客戶資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告、對高風(fēng)險客戶的特別措施、對高風(fēng)險業(yè)務(wù)的針對性措施、宣傳培訓(xùn)、自主管理與審計等內(nèi)容。
C.主要評價法人金融機構(gòu)洗錢風(fēng)險防控效果、接受及配合中國人民銀行及其分支機構(gòu)監(jiān)管等情況，包括配合行政調(diào)查、接受現(xiàn)場檢查及被處罰情況、配合監(jiān)管工作情況等內(nèi)容。
D.主要評價法人金融機構(gòu)洗錢風(fēng)險防控成果、有無重大違規(guī)事項、基層行評價、專業(yè)監(jiān)管部門評價等內(nèi)容。
A.對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機構(gòu)應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險等級。
B.原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。
C.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，金融機構(gòu)在初次確定其風(fēng)險等級后的四年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。
D.當(dāng)客戶變更重要身份信息，金融機構(gòu)應(yīng)考慮重新評定客戶風(fēng)險等級。
A.金融機構(gòu)應(yīng)全面評估客戶及地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)（職業(yè)）等方面的風(fēng)險狀況，科學(xué)合理地為每一名客戶確定風(fēng)險等級
B.金融機構(gòu)應(yīng)建立健全洗錢風(fēng)險評估及客戶風(fēng)險等級劃分流程，賦予同一客戶在本金融機構(gòu)唯一的風(fēng)險等級，但同一客戶可以被同一集團內(nèi)的不同金融機構(gòu)賦予不同的風(fēng)險等級
C.金融機構(gòu)應(yīng)根據(jù)客戶風(fēng)險狀況的變化，及時調(diào)整其風(fēng)險等級及所對應(yīng)的風(fēng)險控制措施
D.金融機構(gòu)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險較低的領(lǐng)域采取簡化的反洗錢措施
最新試題
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）