多項選擇題根據《反洗錢法》的規(guī)定，金融機構有下列哪些情形的，反洗錢行政主管部門可以進行罰款（）。

A.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的
B.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.違反保密規(guī)定，泄漏有關信息的
D.未按規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的


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1.多項選擇題如果自然人存在以下情形，可判定該自然人可通過人事、財務等方式對公司進行控制（）。

A.直接或者間接決定董事會多數(shù)成員的任免
B.決定公司重大經營、管理決策的制定或者執(zhí)行
C.決定公司的財務決算、人事任免、投融資、擔保、兼并重組
D.長期實際支配使用公司重大資產或者巨額資金

2.多項選擇題受益所有人身份識別工作應當遵循以下主要原則（）。

A.勤勉盡責
B.動態(tài)管理
C.風險為本
D.實質重于形式

3.多項選擇題農村商業(yè)銀行在充分評估下述非自然人客戶風險狀況基礎上，可以將其法定代表人或者實際控制人視同為受益所有人（）。

A.外國政府駐華使領館及辦事處等機構及組織
B.個體工商戶
C.個人獨資企業(yè)
D.經營農林漁牧產業(yè)的非公司制農民專業(yè)合作組織

5.多項選擇題當客戶出現(xiàn)以下哪些情形時，銀行金融機構有權拒絕開戶（）。

A.有組織同時或分批開戶
B.不配合客戶身份識別
C.開立業(yè)務與客戶身份不相符
D.開戶理由不合理