證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。
Ⅰ證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部
Ⅱ證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅲ證券經(jīng)紀(jì)人證書編號
Ⅳ證券經(jīng)紀(jì)人家庭住址
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列人員中，屬于違法買賣股票并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的有（）。
Ⅰ在上海證券交易所工作的張某
Ⅱ在中國證監(jiān)會工作的王某
Ⅲ某證券公司經(jīng)紀(jì)人王某
Ⅳ為某證券公司提供物業(yè)服務(wù)的趙某
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券籌集資金的用途的說法中，正確的有（）。
Ⅰ必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用
Ⅱ不得用于彌補(bǔ)虧損
Ⅲ可以用于非生產(chǎn)性支出
Ⅳ改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司的高級管理人員是指證券公司的（）。
Ⅰ總經(jīng)理
Ⅱ副總經(jīng)理
Ⅲ財務(wù)負(fù)責(zé)人
Ⅳ保潔負(fù)責(zé)人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于公司公開財務(wù)狀況的說法中，正確的有（）。
Ⅰ有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)自會計年度結(jié)束之日起20日內(nèi)將財務(wù)會計報告送交各股東
Ⅱ股份有限公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前將財務(wù)會計報告置備于本*公司
Ⅲ股份有限公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的5日前將財務(wù)會計報告置備于本*公司
Ⅳ公開發(fā)行股票的股份有限公司必須按照規(guī)定公告其財務(wù)會計報告
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
非公開募集基金的基金管理人員組織形態(tài)包括（）。
Ⅰ依法設(shè)立的公司
Ⅱ合伙企業(yè)
Ⅲ個人
Ⅳ社團(tuán)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報告機(jī)制的說法，錯誤的是（）。
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費(fèi)用
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）