根據《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列關于證券公司設立私募基金子公司的說法，正確的有（）。
Ⅰ.具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度
Ⅱ.最近三個月各項風險控制指標符合相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定
Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形
Ⅳ.公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司，并經中國證監(jiān)會審批
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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下列關于證券公司境內分支機構的設立、變更、注銷登記的說法，正確的有（）。
Ⅰ.公司登記機關應當憑國務院證券監(jiān)督管理機構的批準文件，辦理證券公司境內分支機構的設立、變更、注銷登記
Ⅱ.證券公司境內分支機構應當向國務院證券監(jiān)督管理機構申請取得營業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.證券公司撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告
Ⅳ.證券公司境內分支機構在未取得經營證券業(yè)務許可證之前，不得經營證券業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.3
B.5
C.10
D.30
證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品可采取的方式包括但不限于（）。
①協議
②拍賣競價
③標購競價
④集中競價
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循（）原則
①自愿
②客戶利益至上
③公平
④誠實信用
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合的條件有（）。
①具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險
②經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構
③經中國證券投資基金業(yè)協會登記的私募基金管理人
④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
最新試題
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根據《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經營機構應與客戶協商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。I.中國銀行間市場交易商協會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協會組織的相關培訓
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式