A.應(yīng)及時(shí)在系統(tǒng)進(jìn)行銷(xiāo)號(hào)處理，并將作廢重要空白憑證剪角（剪角要求按第十七條要求執(zhí)行）蓋“作廢”戳記后上繳本*網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)
B.庫(kù)管員需按憑證種類(lèi)分類(lèi)登記《有價(jià)單證/重要空白憑證作廢清單》一式二份，一份作當(dāng)天傳票的附件，另一份隨作廢的重要空白憑證一同入庫(kù)保管
C.作廢的重要空白憑證要按清單登記順序分類(lèi)排列，待一級(jí)總行運(yùn)營(yíng)管理部通知后統(tǒng)一上繳，由一級(jí)分行組織集中銷(xiāo)毀。
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A.剪角應(yīng)保持憑證號(hào)碼完整；支票、結(jié)算業(yè)務(wù)委托書(shū)等，在右上角剪角
B.存折，在封底右下角剪角，剪角時(shí)應(yīng)將磁條剪斷
C.銀行卡，在右上角剪角，剪角應(yīng)將磁條剪斷、芯片破壞。
D.剪角后的借記卡按第十七的要求進(jìn)行剪碎銷(xiāo)毀。紙質(zhì)重空憑證還應(yīng)在每頁(yè)加蓋“作廢”戳記后作當(dāng)日傳票附件。
A.對(duì)于發(fā)售錯(cuò)誤的有價(jià)單證及重要空白憑證，應(yīng)加蓋“作廢”戳記并剪角后丟棄至垃圾桶即可
B.借記卡剪磁或芯片破壞后，卡片可在業(yè)務(wù)辦理完畢或日終，由網(wǎng)點(diǎn)主管（營(yíng)業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理）或另一名柜員監(jiān)督經(jīng)辦柜員在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)剪碎銷(xiāo)毀。
C.借記卡剪磁或芯片破壞后，卡片可在業(yè)務(wù)辦理完畢或日終，僅能由網(wǎng)點(diǎn)主管（營(yíng)業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理）在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)剪碎銷(xiāo)毀。
A.出售重要空白憑證，僅審核客戶填寫(xiě)并加蓋預(yù)留印鑒（另有規(guī)定的除外）的空白憑證購(gòu)買(mǎi)單
B.出售支票時(shí)，銀行經(jīng)辦人需于客戶簽收前在支票上加蓋客戶存款賬號(hào)及開(kāi)戶銀行全稱(chēng)。當(dāng)?shù)厝诵杏刑厥庖?guī)定的，從其規(guī)定
C.已出售的重要空白憑證，由客戶清點(diǎn)后在“空白憑證購(gòu)買(mǎi)單”上簽收。
D.屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證不得出售。
E.屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證，嚴(yán)禁由客戶簽發(fā)，并不得預(yù)先蓋好印章備用；屬于客戶簽發(fā)的重要空白憑證，嚴(yán)禁由銀行代為簽發(fā)。
A.有價(jià)單證的發(fā)售或簽發(fā)堅(jiān)持先收款后辦理的原則
B.進(jìn)行銷(xiāo)號(hào)控制
C.有價(jià)單證出現(xiàn)多頁(yè)、缺頁(yè)、錯(cuò)號(hào)等情況時(shí)，領(lǐng)用單位將差錯(cuò)部分留查，不得發(fā)售使用，并及時(shí)向一級(jí)分行反映，由一級(jí)分行統(tǒng)一向總行報(bào)告后，根據(jù)總行意見(jiàn)做相應(yīng)處理。
A.應(yīng)在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)進(jìn)行領(lǐng)繳與交接。
B.雙方應(yīng)當(dāng)面清點(diǎn)，認(rèn)真核對(duì)交接實(shí)物的種類(lèi)、數(shù)量及號(hào)碼，并及時(shí)完成系統(tǒng)操作
C.領(lǐng)繳與交接時(shí)，發(fā)現(xiàn)印制錯(cuò)誤，應(yīng)停止領(lǐng)繳與交接，并向上級(jí)行報(bào)告，查明原因后按上級(jí)行指示處理。
D.柜員向大庫(kù)領(lǐng)繳憑證，兩名庫(kù)管員和該柜員應(yīng)同時(shí)在場(chǎng)，需第三人監(jiān)交。如果該領(lǐng)繳柜員是庫(kù)管員，需要第三人監(jiān)交
最新試題
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，針對(duì)具有不同洗錢(qián)或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無(wú)須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
總行金融同業(yè)部門(mén)為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專(zhuān)責(zé)營(yíng)銷(xiāo)和管理部門(mén)，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開(kāi)發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的，遵守其規(guī)定
客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技（IT）、市場(chǎng)部門(mén)等條線的相關(guān)部門(mén)和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
我*行可信賴銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。