多項選擇題公司洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理體系應(yīng)遵循以下哪些原則:()

A.風險為本原則
B.全面性原則
C.同一性原則
D.動態(tài)管理原則


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1.多項選擇題反洗錢工作組相關(guān)部門在開展可疑交易識別工作時,應(yīng)在“了解你的客戶”的前提下,開展綜合分析判斷。分析、識別措施包括但不限于以下哪些方式()

A.重新識別、調(diào)查客戶身份,包括客戶的職業(yè)、年齡、收入等信息
B.采取合理措施核實客戶實際控制人或交易實際受益人,了解法人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.調(diào)查分析客戶交易背景、交易目的及其合理性,包括客戶經(jīng)營狀況和收入來源、關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況、開戶或交易動機等
D.對客戶全部交易情況進行詳細審查,判斷客戶交易與其業(yè)務(wù)、風險狀況、資金來源等是否相符

2.多項選擇題大額交易和可疑交易識別與報告需要遵循以下哪些原則:()

A.風險為本原則
B.全面原則
C.動態(tài)評估原則
D.保密原則

3.多項選擇題公司高風險客戶指標模型關(guān)注的對象包括()

A.一級及以上客戶發(fā)生的交易
B.被人民銀行、公安、檢察和紀檢監(jiān)察機關(guān)因涉嫌犯罪而調(diào)查過的客戶
C.權(quán)威部門發(fā)布的名單
D.拒絕配合客戶身份識別工作的客戶

4.多項選擇題能夠反映實際繳費人信息的繳費憑證包括但不限于以下哪些種類:()

A.支(匯)票
B.POS機回單
C.現(xiàn)金或銀行交款單
D.網(wǎng)銀匯款回單等

5.多項選擇題下面哪些措施屬于承保環(huán)節(jié)的識別措施:()

A.確認投保人與被保險人的關(guān)系
B.核對投保人和被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記投保人、被保險人、被保險人的法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息
D.留存投保人、被保險人、受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件

最新試題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型:判斷題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元(含)以上時,應(yīng)當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的,應(yīng)當向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。()

題型:判斷題

反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。

題型:判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型:判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題