A.必須經(jīng)出席會議的2/3以上有表決權(quán)的股東通過
B.必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過
C.必須經(jīng)2/3以上股東通過
D.必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
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涉及規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)包括（）。
I.《中華人民共和國證券法》
II.《證券公司監(jiān)督管理條例》
III.《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》
IV.《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.III、IV
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，錯誤的有（）。
I.證券公司首次開展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務(wù)不需要進行本 公司內(nèi)新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)評估與決策
II.經(jīng)過合規(guī)負責人審核的材料，其他相關(guān)高級管理人員不需再對其中的內(nèi)容負責
III.合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風險隱患的，應(yīng)依照公司章程及時向董事會、經(jīng)營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改
IV.合規(guī)負責人直接向總經(jīng)理辦公會負責
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
下列能成為背信運用受托財產(chǎn)罪主體的有（）。
I.商業(yè)銀行
II.證券交易所
III.證券公司
IV.保險公司
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)有限合伙人出資的說法，正確的有（）。
I.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資
II.有限合伙人可以以勞務(wù)出資
III.有限合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資
IV.有限合伙企業(yè)登記事項中應(yīng)當載明有限合伙人的姓名或者名稱及認繳的出資數(shù)額
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求的說法，錯誤的有（）。
I.分解正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源
II.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品等的分散度管理，適當設(shè)置分散度限額
III.積極維護與所有融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當穩(wěn)定程度，不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力
IV.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響
A.II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
最新試題
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。