應記入處罰處分信息的有（）。
Ⅰ中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施
Ⅱ中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司實施的自律懲戒措施
Ⅲ地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施
Ⅳ中國證券業(yè)協(xié)會會員對本*單位從業(yè)人員作出的處罰處分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括（）
Ⅰ確認客戶身份
Ⅱ確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款
Ⅲ確認客戶開戶為其真實意愿
Ⅳ提醒客戶自行設置和妥善保管密碼
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的信息，包括（）等信息。
Ⅰ證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部
Ⅱ證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅲ證券經(jīng)紀人證書編號
Ⅳ證券經(jīng)紀人家庭住址
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列人員中，屬于違法買賣股票并應當承擔法律責任的有（）。
Ⅰ在上海證券交易所工作的張某
Ⅱ在中國證監(jiān)會工作的王某
Ⅲ某證券公司經(jīng)紀人王某
Ⅳ為某證券公司提供物業(yè)服務的趙某
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關于公開發(fā)行公司債券籌集資金的用途的說法中，正確的有（）。
Ⅰ必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用
Ⅱ不得用于彌補虧損
Ⅲ可以用于非生產(chǎn)性支出
Ⅳ改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司的高級管理人員是指證券公司的（）。
Ⅰ總經(jīng)理
Ⅱ副總經(jīng)理
Ⅲ財務負責人
Ⅳ保潔負責人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。