多項(xiàng)選擇題辦理基金賬戶業(yè)務(wù)，客戶需要提供什么資料？（）

A.能夠通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”技防核驗(yàn)客戶身份的，無(wú)需客戶提供任何資料。涉及證件登記的，請(qǐng)客戶口頭提供證件信息。
B.未能通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”，技防核驗(yàn)客戶身份的，須提供客戶個(gè)人有效身份證明和一卡通、存折；注：個(gè)人有效身份證明須為對(duì)應(yīng)戶口的開(kāi)戶證件。
C.除關(guān)閉基金協(xié)議業(yè)務(wù)外，均須客戶提交《代理開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》


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1.多項(xiàng)選擇題交易過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)客戶匯款內(nèi)容表面不違法、違規(guī)，但通過(guò)其他跡象疑似存在參與非法營(yíng)銷(xiāo)、招工、博彩等活動(dòng)或疑似被欺詐等，但無(wú)證據(jù)認(rèn)定確實(shí)且客戶堅(jiān)決要求辦理的，除按“四詢(xún)問(wèn)”、“四核實(shí)”方式向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示外，還要如何處理？（）

A.由客戶本人辦理，且需客戶出示本人有效身份證明文件，填寫(xiě)紙質(zhì)匯款單據(jù)及《轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)書(shū)面聲明》并簽字確認(rèn)。其中客戶填寫(xiě)的匯款單據(jù)必須有明確的匯款用途且用途合法合規(guī)。
B.對(duì)客戶進(jìn)行重新身份識(shí)別，識(shí)別不通過(guò)不可辦理。
C.拍攝客戶頭像、客戶有效身份證明文件、書(shū)面聲明、紙質(zhì)單據(jù)等影像留存（注：業(yè)務(wù)影像采集已嵌入系統(tǒng)操作環(huán)節(jié)，采集的影像，隨交易后臺(tái)留存）。紙質(zhì)書(shū)面聲明、單據(jù)納入單據(jù)檢查留存。
D.發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶及其資金、交易涉及洗錢(qián)、恐怖融資、逃稅等非法活動(dòng)的，應(yīng)舉報(bào)可疑交易，并采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。必要時(shí)向相關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行報(bào)告.

2.多項(xiàng)選擇題哪些情況無(wú)法通過(guò)核心系統(tǒng)批量退費(fèi)界面操作，必須采用手工退費(fèi)處理。（）

A.客戶原卡銷(xiāo)戶
B.跨卡收費(fèi)
C.升降平級(jí)變更卡號(hào)
D.開(kāi)戶行變更等

3.多項(xiàng)選擇題購(gòu)買(mǎi)國(guó)開(kāi)債或地方債產(chǎn)品須執(zhí)行“雙錄”的管理要求，雙錄由理財(cái)經(jīng)理協(xié)助客戶完成，柜面對(duì)于雙錄的確認(rèn)，現(xiàn)階段通過(guò)以下方式進(jìn)行：（）

A.若網(wǎng)點(diǎn)仍留存有《招商銀行國(guó)債業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（交易類(lèi)）》存量紙質(zhì)單據(jù)的，由客戶填寫(xiě)該申請(qǐng)表，并根據(jù)《招商銀行零售業(yè)務(wù)錄音錄像管理辦法》，由理財(cái)銷(xiāo)售人員完成錄音錄像后在申請(qǐng)表加蓋簽章，加蓋的簽章中須由理財(cái)銷(xiāo)售人員簽字。柜面經(jīng)辦人員確認(rèn)簽章和簽字后方能購(gòu)買(mǎi)國(guó)開(kāi)債產(chǎn)品；
B.若網(wǎng)點(diǎn)未留存有《招商銀行國(guó)債業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（交易類(lèi)）》存量紙質(zhì)單據(jù)的，須理財(cái)銷(xiāo)售人員陪同客戶至柜面完成購(gòu)買(mǎi)國(guó)開(kāi)債產(chǎn)品，并由理財(cái)銷(xiāo)售人員和客戶分別先后在認(rèn)購(gòu)回單內(nèi)簽名確認(rèn)。

4.多項(xiàng)選擇題國(guó)債的哪些常見(jiàn)業(yè)務(wù)受交易時(shí)間限制？（）

A.國(guó)債賬戶管理
B.國(guó)債賬戶證件維護(hù)
C.非交易過(guò)戶
D.儲(chǔ)蓄國(guó)債認(rèn)購(gòu)兌付
E.兌付沖賬
F.憑證式國(guó)債購(gòu)買(mǎi)及兌付等

5.多項(xiàng)選擇題招商銀行國(guó)債業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售時(shí)間為？（）

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債，無(wú)論是電子式或記賬式，均為08：30開(kāi)始銷(xiāo)售
B.儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）09：00開(kāi)始銷(xiāo)售

最新試題

若系統(tǒng)跑批失敗，客戶在辦理手機(jī)號(hào)碼核實(shí)手續(xù)后被中止非柜面業(yè)務(wù)（子項(xiàng)BF）時(shí)，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核查情況屬實(shí)后，應(yīng)如何處理？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

對(duì)于客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為B4（一般可疑交易報(bào)告客戶）的，需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時(shí)，需滿足以下要求（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

柜員辦理激活業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)同步查詢(xún)（）界面，對(duì)于前期已登記可疑的客戶，應(yīng)加強(qiáng)核實(shí)后審慎受理。

題型：多項(xiàng)選擇題

柜面支持辦理以下哪項(xiàng)客戶評(píng)估業(yè)務(wù)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

存在合規(guī)問(wèn)題、客戶不配合開(kāi)展盡職調(diào)查、無(wú)法聯(lián)系客戶等異常情形，在做好客戶解釋工作的前提下，可通過(guò)以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

對(duì)于實(shí)物貴金屬的核查要求，以下說(shuō)法正確的是：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

現(xiàn)鈔冠字號(hào)碼采集功能業(yè)務(wù)菜單碼為：（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

什么情況下方可使用銀保通柜面脫機(jī)業(yè)務(wù)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

哪個(gè)子項(xiàng)中止可由柜面主動(dòng)設(shè)置？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

境內(nèi)人士辦理社?？ㄊ状紊觐I(lǐng)時(shí)，必須提供的資料有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題