多項選擇題根據(jù)《全國銀行間債券市場境外機構債券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定，境外金融機構法人發(fā)行債券應向中國人民銀行提交的材料包括（）。

A.債券發(fā)行申請
B.近五年的財務報告、審計報告
C.發(fā)行人有權機構關于同意債券發(fā)行的有效決議或其他證明文件
D.所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局同意其開展相關金融業(yè)務有關證明文件


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1.多項選擇題根據(jù)《全國銀行間債券市場境外機構債券發(fā)行管理暫行辦法》，該辦法所稱的境外機構包括（）。

A.在全國銀行間債券市場發(fā)行債券的外國政府類機構
B.國際開發(fā)機構
C.在中華人民共和國境外合法注冊的金融機構法人
D.在中華人民共和國境外合法注冊的非金融企業(yè)法人

2.多項選擇題根據(jù)《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風險管理指引（試行）》，受托管理人應當在履職過程中，重點加強債券信用風險管理，履行（）等風險管理職責。

A.按照規(guī)定或約定披露受托管理事務報告，及時披露影響債券還本付息的風險事項
B.制定債券還本付息管理制度，安排專人負責債券還本付息事項
C.協(xié)調、督促發(fā)行人、增信機構等采取有效措施化解信用風險或處置違約事件
D.根據(jù)相關規(guī)定、約定或投資者委托，代表投資者維護合法權益

3.多項選擇題根據(jù)《信貸資產證券化試點管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（）。

A.資產支持證券在全國銀行間債券市場發(fā)行與交易應聘請具有評級資質的資信評級機構，對資產支持證券進行持續(xù)信用評級
B.分期發(fā)行資產支持證券的，在每期資產支持證券發(fā)行前5個工作日，受托機構應將最終的發(fā)行說明書、評級報告及所有最終的相關法律文件報中國人民銀行備案，并按要求披露信息
C.資產支持證券可以向投資者定向發(fā)行，但發(fā)行前必須進行信用評級
D.定向發(fā)行的資產支持證券只能在認購人之間轉讓

4.多項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》，合格投資者可以認購及交易在本所上市交易或者掛牌轉讓的全部債券，但（）僅限合格投資者中的機構投資者認購及交易。

A.債券信用評級在AAA以下（含AAA）的公司債券、企業(yè)債券（不包括公開發(fā)行的可轉換公司債券）
B.公開發(fā)行的公司債券
C.資產支持證券
D.非公開發(fā)行的企業(yè)債券

最新試題

根據(jù)預算法律制度的規(guī)定，下列有關國庫制度的表述中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

深交所資產支持證券管理人、原始權益人、增信機構及其他參與機構制定的信用風險化解和處置預案應當包括（）。

題型：多項選擇題

偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，（）一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，（）二萬元以上二十萬元以下罰金。

題型：單項選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉換公司債券的期限最短為（）年，最長為（）年。

題型：單項選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產支持證券存續(xù)期信用風險管理指引（試行）》，管理人在資產支持證券存續(xù)期履職過程中，履行的職責包括但不限于（）。

題型：多項選擇題

下列屬于合同內容應包括的一般條款的有（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產支持證券存續(xù)期信用風險管理指引（試行）》，出現(xiàn)（）情況的，管理人可以將專項計劃初步劃分為關注類。

題型：多項選擇題

下列關于股票上市的說法，錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，公開發(fā)行可轉換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構應當（）跟蹤評級報告。

題型：單項選擇題

關于訂立合同所采取的形式，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題