A.行政處罰權(quán)
B.建議處分權(quán)
C.責(zé)令停業(yè)整頓
D.吊銷經(jīng)營(yíng)許可證
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A.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.資金來(lái)源
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況
A.自身風(fēng)險(xiǎn)
B.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)
D.外部風(fēng)險(xiǎn)
A.將稅務(wù)犯罪增列為洗錢上游犯罪
B.明確提出實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)為本方法
C.增加防范資助大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散活動(dòng)的新標(biāo)準(zhǔn)
D.增加了金融集團(tuán)在集團(tuán)層面建立與風(fēng)險(xiǎn)相匹配的反洗錢與反恐怖融資制度的要求
A.反洗錢與反恐怖融資建議
B.不合作國(guó)家和地區(qū)名單
C.洗錢類型報(bào)告
D.反洗錢最佳實(shí)踐報(bào)告
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶有正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D.履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為
最新試題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。